2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)強化試題
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1、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是( )。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
2、 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是( )。
A.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動
D.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
3、 QDII是( )英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是( )。
A.監(jiān)管內容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是( )。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產品風險評價依據(jù)的是( )。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是( )。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的( )。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于( )。
A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C.投資組合中風險資產與保本資產的差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、 ( )主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括( )。
A.限制業(yè)務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
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