基金從業(yè)考試相關事項要點整理

時間：2025-11-22 01:31:12 職稱考試

基金從業(yè)考試相關事項要點整理

　　依照中國證券投資基金業(yè)協會(以下簡稱“基金業(yè)協會”)于2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發(fā)[2016]4號)相關規(guī)定：

基金從業(yè)考試相關事項要點整理

　　一、從業(yè)人數要求

　　“從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規(guī)\風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。”

　　由此，在基金業(yè)協會備案的私募基金管理人，需要補充登記至少2名高管人員取得基金從業(yè)資格的材料，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業(yè)資格。

　　二、從業(yè)資格評定

　　依照4號文的有關要求，私募基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格，常規(guī)有三種模式：

　　(一)通過考試科目一+科目二

　　通過基金從業(yè)資格考試�；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業(yè)協會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

　　(二)近三年管理經驗+考試科目一

　　最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上。

　　(三)已取得其他相關資格證書+考試科目一

　　已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

　　(四)其他相關考試相互認可

　　1.《證券投資基金》考試成績認可：

　　已經通過證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內通過基金業(yè)協會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：

　　已經通過證券業(yè)協會《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：

　　已經通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

　　已經通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金銷售資格。

　　三、考試相關事項

　　(一)考試科目設置

　　基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎知識。

　　(二)考試時長、題型和分值